兴业银行异常涨停后续 上交所对异常交易账户限制交易6个月 千余名学生莫名“被开户”处罚结果公布：银行被罚1142.5万

兴业银行异常涨停后续 上交所对异常交易账户限制交易6个月 千余名学生莫名“被开户”处罚结果公布：银行被罚1142.5万， 

兴业银行异常涨停后续 上交所对异常交易账户限制交易6个月

记者 李 婷

兴业银行异常涨停背后的“操盘者”被查。

1月6日晚间，上交所发布《关于对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限制交易等措施的通报》，其中显示，2023年12月29日收盘集合竞价阶段，福建省港口集团有限责任公司(以下简称“福建港口集团”)名下证券账户在交易兴业银行过程中，以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交，构成收盘集合竞价阶段拉抬股价的异常交易行为。

经上交所纪律处分委员会审核，决定对福建港口集团予以公开谴责，并对福建港口集团及其4家子公司名下证券账户实施限制交易6个月的纪律处分。上述纪律处分决定记入证券期货市场诚信档案。同时，上交所责令福建港口集团公开进行说明并对其实施监管谈话，要求相关主体提交合规交易承诺书。

上交所表示，将坚守监管主责主业，强化异常交易监管，继续对扰乱市场秩序的违规交易行为保持高压态势，切实维护交易秩序。同时，上交所再次提醒投资者合规审慎参与交易。

北京诺威律师事务所律师杨兆全对《证券日报》记者表示，只要有异常交易行为就会留痕形成证据链条，逃不过交易所的大数据监控系统。建议广大投资者包括机构投资者，要远离违规行为，避免因为行为异常被处分或者处罚。

回顾此次事件，2023年12月29日，兴业银行尾盘集合竞价突然直线拉升涨停，集合竞价阶段成交133082手，成交额达2.16亿元。截至当天收盘，兴业银行股价报16.21元/股，总市值3368亿元，当日总市值增加约305亿元。当晚，上交所发布关于兴业银行股票2023年12月29日收盘集合竞价异常交易情况的通报。经初步核查，为某投资者以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交所致。

公开信息显示，福建港口集团系兴业证券股东，截至2023年11月30日，持股占比为2.80%。截至2022年7月29日，福建港口集团子公司福州港务集团、福建省交通运输集团合并持有兴业银行股份2275万股，合并持股比例为0.11%。

2022年8月1日至2023年11月30日期间，福建港口集团及其子公司通过上交所交易系统以集中竞价交易方式累计增持公司股份5.59亿股。截至2023年11月30日，兴业银行总股本为207.74亿股，福建港口集团及其子公司合并持有兴业银行股份5.81亿股，占比2.80%。增持目的为基于对公司未来发展的信心。

福建港口集团成立于2020年8月份，是福建省属重要骨干企业，位列2023年中国企业500强第345位，主要业务有港口码头基础设施建设和运营、临港园区开发与运营；道路运输、水上运输等与交通运输相关的配套服务；现代物流及商业贸易等。


千余名学生莫名“被开户”处罚结果公布：银行被罚1142.5万

本文源自:中国银行保险报

千余名学生“被开户”事件又有新进展。

中国农业银行崇左分行因存在未落实个人银行账户实名制管理规定等违法行为，被人民银行崇左市中心支行罚款1142.5万元。

2022年1月20日，人民银行南宁中心支行公示了一组行政处罚信息，针对的正是此前农业银行崇左分行违规为千余离校学生开户事件。

处罚信息公示表显示，因存在未落实个人银行账户实名制管理规定、违规使用个人金融信息、未严格落实银行账户风险监测要求、未按规定完整保存客户身份资料等违法行为，农业银行崇左分行被人民银行崇左市中心支行罚款1142.5万元。

与此同时，相关责任人也领到罚单。

时任农业银行崇左分行行长因对未严格落实银行账户风险监测要求、未按规定完整保存客户身份资料等违法行为负有责任，被处以警告并处11万元罚款；农业银行崇左分行副行长、个人金融部/个人信贷部/消费者权益保护办公室总经理被分别处以5万元罚款；时任农业银行崇左江州支行行长、时任农业银行崇左江州支行行长助理被分别处以11万元、5万元罚款。

根据人民银行崇左市中心支行此番公布的调查结果：农业银行崇左江州支行因需完成银行账户开户增量指标任务，在未得到学生和学校同意、无相关开户文件的情况下，违规为广西崇左幼儿师范高等专科学校（以下简称“崇左幼师学校”）学生开立Ⅱ、Ⅲ类账户（未激活账户）。

2021年12月，崇左幼师学校1400余名2020届离校毕业生反映，在未经本人同意的情况下，被办理了农业银行的Ⅱ类、Ⅲ类银行账户。

崇左幼师学校发布声明称，没有通过任何渠道泄露学生的身份信息，没有代理学生开设银行账户或办理Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类卡账户的业务。

该事件引发社会广泛关注。

农业银行广西区分行随后也作出通报：此事件系该行辖属崇左江州支行营业室违规操作所致，向学校师生诚恳认错、郑重道歉。

经查，2020年6月24日，江州支行营业室批量开立12536户Ⅱ、Ⅲ类电子账户，涉及1457名学生。开户所用信息为江州支行向学校提供代收学费服务时获得，江州支行营业室超范围使用，违规开立账户。

崇左分行和江州支行存在严重违规、管理不力问题。已对涉及管理、经营、操作层面的13名责任人进行了免职、记过等追责。

人民银行崇左市中心支行相关负责人表示，人民银行崇左市中心支行对金融违法违规行为坚决依法严厉打击、严肃查处。此次处罚既体现了“严监管、强高压、长震慑”的监管态势，也为各金融机构敲响了合规经营的警钟。

下一步，人民银行崇左市中心支行将持续压实金融机构的主体责任，加大监管执法力度，全面开展警示教育，进一步提升金融行业合规意识和服务能力，切实保护金融消费者合法权益。

发布于：北京